顧客本位の業務運営取組状況
1.投資信託の運用損益別顧客比率
共通KPI
2.投資信託預り残高上位20銘柄の
コスト・リターン、リスク・リターン
(2023年3月末基準)
共通KPI
残高加重平均値 ■ | コスト | リターン |
---|---|---|
2.29% | 10.36% |
残高加重平均値 ■ | リスク | リターン |
---|---|---|
18.82% | 10.36% |
3.投資信託預り残高上位20銘柄
(2023年3月末基準)
共通KPI
銘柄名 | |
---|---|
1 | キャピタル世界株式ファンド |
2 | フィデリティ・USリート・ファンドB(為替ヘッジなし) |
3 | 朝日Nvestグローバルバリュー株オープン(Avest-E) |
4 | コモンズ30ファンド |
5 | アライアンス・バーンスタイン・米国成長株投信Dコース毎月決算型(為替ヘッジなし)予想分配金提示型 |
6 | netWIN GSテクノロジー株式ファンドBコース(為替ヘッジなし) |
7 | アライアンス・バーンスタイン・米国成長株投信Bコース(為替ヘッジなし) |
8 | フィデリティ・USハイ・イールド・ファンド |
9 | フィデリティ・欧州株・ファンド |
10 | ワールド・リート・オープン(毎月決算型) |
11 | フィデリティ・アジア株・ファンド |
12 | キャピタル日本株式ファンド |
13 | フィデリティ・米国優良株・ファンド |
14 | JPMザ・ジャパン |
15 | ハリス世界株ファンド(毎月決算型) |
16 | シュローダー・エマージング株式ファンド(1年決算型) |
17 | エマージング・ソブリン・オープン(毎月決算型)為替ヘッジあり |
18 | イーストスプリング・インド株式オープン |
19 | 日本株アルファ・カルテット(毎月分配型) |
20 | グローバル・ロボティクス株式ファンド(1年決算型) |
4.媒介する預り資産残高
(2023年5月末基準)
自主的KPI
媒介する預り資産残高208.5億円
5.口座数
(2023年5月末基準) 自主的KPI
口座数(残高有)2,626口座
積立設定口座数1,168口座
6.社内研修実施状況
(2023年5月末基準)
研修区分 | 実施頻度 |
コンプライアンス | 年8回 |
FP相談業務 | 月一回 |
資産運用 | 月一回 |
7.所属IFA数
(2023年5月末基準)
本 店 16名/管理部門6名(内部管理責任者<専任>1名)
営業所 15名