顧客本位の業務運営取組状況
1.投資信託の運用損益別顧客比率
（2026年3月末基準） 共通KPI
2.媒介する投資信託預り残高上位20銘柄の
コスト・リターン、リスク・リターン
（2026年3月末基準）
共通KPI
3.媒介する投資信託預り残高上位20銘柄
（2026年3月末基準）
共通KPI
| 銘柄名 | |
|---|---|
| 1 | キャピタル世界株式ファンド |
| 2 | コモンズ３０ファンド |
| 3 | フィデリティ・ＵＳリート・ファンドＢ（為替ヘッジなし） |
| 4 | アライアンス・バーンスタイン・米国成長株投信Ｂコース（為替ヘッジなし） |
| 5 | ベイリー・ギフォード世界長期成長株ファンド（ロイヤル・マイル） |
| 6 | ｎｅｔＷＩＮ ＧＳテクノロジー株式ファンドＢコース（為替ヘッジなし） |
| 7 | アライアンス・バーンスタイン・米国成長株投信Ｄコース毎月決算型（為替ヘッジなし）予想分配金提示型 |
| 8 | ハリスグローバルバリュー株ファンド（年１回決算型） |
| 9 | ＳＢＩ・ＵＴＩインドファンド |
| 10 | グローバル・スペース株式ファンド（１年決算型） |
| 11 | インベスコ世界ブロックチェーン株式ファンド（世カエル） |
| 12 | フィデリティ・ＵＳハイ・イールド・ファンド（毎月決算型）Ｂ（為替ヘッジなし） |
| 13 | フィデリティ・米国優良株・ファンド |
| 14 | フィデリティ・アジア株・ファンド |
| 15 | フィデリティ・欧州株・ファンド |
| 16 | キャピタル世界株式ファンド（ＤＣ年金つみたて専用） |
| 17 | ＪＰＭザ・ジャパン |
| 18 | ワールド・リート・オープン（毎月決算型） |
| 19 | グローバル・ロボティクス株式ファンド（１年決算型） |
| 20 | ベイリー・ギフォードインパクト投資ファンド（ポジティブ・チェンジ） |
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4.媒介する預り資産残高
（2026年5月末基準）
自主的KPI
媒介する預り資産残高358億円
5.媒介する口座数
（2026年5月末基準） 自主的KPI
口座数（残高有）2,664口座
積立設定口座数1,410口座
6.社内研修実施状況
（2026年5月末基準）
| 研修区分 | 実施頻度 |
| コンプライアンス | 年8回 |
| FP相談業務 | 月1回 |
| 資産運用 | 月1回 |
7.所属ＩＦＡ数
（2026年5月末基準）
本 店 15名／管理部門5名（内部管理責任者＜専任＞2名）
営業所 14名
8.相談ツールのご紹介
9.重要情報シート（金融事業者編）
10.重要情報シート（個別商品編）サンプル
